Uso de información privilegiada
Identificación temprana de comunicaciones que sugieren operaciones bursátiles basadas en información material no pública — insider trading — o la filtración de dicha información.
Señales lingüísticas de alerta
- referencias a resultados financieros antes de su publicación
- sugerencias de comprar o vender antes de un anuncio corporativo
- filtración de información de M&A o resultados a externos
- discusiones sobre información de contratos no publicados
Por qué importa
El uso de información privilegiada suele originarse en personas con acceso legítimo a la información —el equipo financiero antes de un cierre, el asesor externo de una fusión— y no en un atacante externo. Eso hace que el círculo de sospechosos sea acotado y las comunicaciones internas cobren un valor probatorio especialmente alto: una sugerencia de "comprar antes del anuncio" enviada por chat corporativo puede ser la evidencia central de un caso, incluso si la operación bursátil nunca llegó a ejecutarse.
Marco normativo relevante
- Chile — Ley 18.045 Art. 165, CMF NCG 380
- Brasil — Lei 6.385/1976 Art. 27-D, CVM
- EE.UU. — SEA § 10(b), Rule 10b-5, Regulation FD
- EU — MAR Art. 8-10
Acción recomendada
- 1Activar de inmediato la lista de información privilegiada (insider list) cuando se identifica la señal.
- 2Restringir el acceso a la información no pública a quienes tengan una necesidad legítima de conocerla.
- 3Verificar si la persona involucrada tenía operaciones bursátiles pendientes o programadas.
- 4Documentar la cadena de custodia de la información desde que se generó hasta su publicación.
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